Compliance

FORSA-Compliance

 

Präzise interne Regeln und Richtlinien als Basis für erfolgreiche und spannungsfreie Kundenbeziehungen
 

Das Vertrauen der Kunden in die Gesellschaft, Ihre Mitarbeiter und Ihre Dienstleistungen ist die Basis für den Geschäftserfolg der FORSA Geld- und Kapitalmarkt GmbH. 

Ein gesetzkonformes Geschäftsverhalten aller Mitarbeiter und Mitarbeiterinnen ist hierfür die unabdingbare Voraussetzung. Präzise Vorschriften und interne Richtlinien verpflichten alle Mitarbeiter zu einem korrekten, den aufsichtsrechtlichen Erfordernissen entsprechenden Verhalten.

Vermeidung von Interessenkonflikten
 
Zur Vorbeugung von Interessenkonflikten und Gesetzesverstößen wurden interne Compliance-Richtlinien erlassen. Darüber hinaus finden regelmäßige Mitarbeiterschulungen statt.


Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente (MiFID)


Geldwäschebekämpfung zur Verhinderung betrügerischer Handlungen und sonstiger strafbaren Handlungen

Es sind interne Maßnahmen zur Verhinderung von Geldwäsche umgesetzt worden. Die Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter der FORSA Geld- und Kapitalmarkt GmbH werden außerdem regelmäßig über die aktuellen Vorschriften zur Verhinderung von Geldwäsche aufgeklärt.